崗位職責(zé)：1.協(xié)助所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人制定本部門的管理制度和流程，并監(jiān)督執(zhí)行；2.負(fù)責(zé)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查；3.負(fù)責(zé)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度流程、合同協(xié)議、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、對(duì)外正式出具的文件材料或報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見；4.組織、開展合規(guī)培訓(xùn),宣導(dǎo)合規(guī)文化，培養(yǎng)所在分支機(jī)構(gòu)員工的合規(guī)意識(shí)，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估。任職要求：1.本科及以上學(xué)歷，具備證券從業(yè)資格；2.3年以上證券、金融、法律、財(cái)務(wù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；3.工作敬業(yè)勤懇、認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心、原則性強(qiáng)；4.能較全面掌握所在部門情況，具備較強(qiáng)的綜合分析和文字表達(dá)能力；5.對(duì)監(jiān)管法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度較為熟悉。
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